第六节设计研究方案
研究设计的最后一项任务是制定一个详细周密的调查研究方案。调查研究方案是对某项研究的程序和实施过程中各种问题进行详细、全面的考虑，对研究意义、研究目的、研究设想、研究方法的详细说明，制定出总体计划和切实可行的调查研究大纲。
一、研究方案的作用
研究方案设计在社会研究中有着十分重要的作用，它是整个研究的指导大纲，又是研究计划的说明书，还是对研究过程、方法的详细规定。
研究方案的作用之一，它是整个研究的指导大纲，有了方案，研究就明确了方向、目的，它指导整个研究的全过程。研究方案的作用之二，它又是研究计划的说明书，方案是对研究者有关研究项目总体设想的概括和详细说明。研究方案的作用之三，有了研究方案还便于对整个社会研究过程实施监督、管理和控制。根据工作计划，何时、何阶段必须完成的任务，阶段性研究成果完成情况检查等。研究方案的作用之四，还在于据此向有关方面申请研究项目和研究经费。
社会研究的不少项目来源于研究者向政府、有关部门或各种基金会提出申请，在申请报告中必须写明研究的设计、经费预算及相关事项，供这些部门组织专家对申报项目进行评审。可见，研究方案在社会研究中起着不可或缺的重要作用。
从研究方案的作用、性质、研究方式等不同角度可以将方案划分为不同的类型。
从研究方案的作用来看，可将方案分为项目申报书和正式研究方案。项目申报书是向有关方面申报课题和申请经费资助。例如，２０世纪９０年代中期起，经美国福特基金会资助，中国社会学会专门设立了“社会学研究基金”，可供研究者申请。这类申报书的内容就有如下一些规定：研究项目说明摘要，研究的关注点和研究的意义、研究的方案、基本假设和研究的主要问题，研究设计，分析方法，工作计划，该项研究对社会学发展具有的意义，经费预算，参阅的文献资料等。而正式研究方案是指导调查研究的正式文本，它主要包括研究课题的具体化、研究课题的操作化、调查内容及问卷设计、抽样方案、资料分析方法、调研人员组织与培训、工作计划、经费预算等。项目申报书与正式研究方案的内容基本上是相似的，但前者常带有论证性质，研究者的某些设想多基于文献资料，认识也较抽象；后者则将设想和假设具体化，计划也更为周密，更具操作性，而且在正式调研方案中，有时还必须根据实际情况对原先项目申报书的设想进行修正。
从研究方式来说，调研方案可分为统计调查方案和实地研究方案。统计调查与实地研究是社会调查研究中最基本的两种研究方式，它们在调查方法、资料分析方法和调查资料等各方面都有不同的特点。在现代社会研究中，这两种方式反映出实证主义方法论和人文主义方法论、自然科学方法与人文科学方法、定量方法和定性方法的不同区分，因而这两种具有方法论意义的不同分类，在研究方案中也有所体现。一般来说，统计调查的成功很大程度上取决于精心的准备与设计，如果准备工作不充分，就有可能导致失败。而实地研究的成败不取决于事先的严密设计，而是取决于现场调查是否有效。体现在研究方案上，统计调查方案比较注重研究假设、研究框架，精心设计调查指标和问卷，确定较为严格的抽样方案，具体规定对资料的统计分析方法等，其方案比较精细、严密。实地研究方案不一定要有明确的研究假设，一般只需要有研究设想以及详细的调查提纲。同时，实地研究方案一般要根据调查的逐步深入而不断定量和深入；特别要善于捕捉调查研究过程中发现的新问题，也需要制定对新发现问题调查的补充方案。因此，实地研究方案一般是伴随调查的深入而不断予以完善的。
二、研究方案的内容
虽然研究方案可以以不同角度分为不同类型，不同类型的研究方案在具体形式和内容上也会有差别，但一般来说，凡研究方案都会包括以下八个方面的主要内容。
１研究目的
任何一项调查研究都具有其理论意义和应用价值，因此方案要开宗明义地说明调研任务的目的、意义和阐明研究课题。
这部分内容的主要方面即为“破题”，说明所选择这一研究课题的目的和意义，简述课题是如何形成的，是从哪些角度出发提出来的。
此外，还要提出所研究的理论构架（或研究设想）是什么，研究假设（或主要思路）是什么，假设（或设想）中的概念定义是什么。
必要时也可简单综述此领域已有的研究及结果，你的研究起点及突破。
２研究内容
确定调查研究内容，设计调查问卷（或调查提纲）的主要思路，对概念进行分解和界定，根据操作定义确定所要调查的指标和项目，并依据指标和项目具体设计问卷、观察表或调查大纲。
这部分内容中既要体现研究人员的考虑角度，也要体现项目委托方的要求和意见（假如此项目是接受委托的话），并在前期交流讨论中形成双方认同的研究内容。
在这部分中也往往要说明所研究的最终成果形式或包括中期的阶段性的成果形式是什么。
３调查对象
要明确界定总体和确定分析单位，即说明此项目调查研究的范围和调查对象。“何年何月在何地调查何人”，这是界定总体的基本要素。在什么区域、地区调查，其界定方式如何，分析单位是个人还是组织群体，调查对象的范围有多大，调查要求的对象特征如何。这是体现研究方法的重要环节。
４资料搜集
这是研究方案中体现研究方法科学性的重要标志。
首先，要确定研究类型和调查方式、方法。说明是探索性研究还是描述性研究；是横剖研究和是纵贯研究；是综合研究还是专题研究；采用何种调查研究方式，是统计调查还是实地研究；具体的调查方法是什么，是采用问卷法还是采用访问法或观察法。
其次，要测定抽样方案，确定抽样方法。如果采用抽样调查要说明研究总体是什么，采用何种抽样方法，是概率抽样还是非概率抽样，抽取多少样本。此外，还要考虑具体抽样时的各种问题，如：被抽中的调查对象因各种原因无法调查时怎么办？实地抽样时缺乏人员名册或单位目录时怎么办？采用典型调查或个案调查，那么就要说明如何选择典型或选“点”，等等。
５资料分析
如何进行调查研究资料的分析也是研究方案中必须阐明的重要问题。拟订资料分析方法是什么，是采用定性分析还是结合定量分析；如果是定量分析，采用何种统计分析，是仅做单变量分析，还是做相关分析，或者做多变量分析等。
６研究进程
确定调查研究的时点界线和调查期限，即调查的地点、时间、设计工作进度计划，也可指定如下所示的“研究进程表”。
７经费预算
调查经费和物质手段的计划与安排。调查经费主要包括调研人员的差旅费、课题资料费（包括书籍、统计资料、文献的费用以及复印费等）、调查表格的印刷费、调查人员和协作人员的劳务费、文具费、资料处理费用（包括计算机使用费等）。统计调查由于需要发放大量的问卷、处理大量的数据，因而所需经费较多，而实地研究则相对节约经费。物质手段主要指调查工具、设备以及资料加工整理的手段，如录音机、照相机、计算器、计算机等等。在手工汇总资料的时候，还需要汇总卡片、汇总表格等。
８课题组织
一个研究项目一般总要组成一个课题小组，在研究方案中要介绍参加研究人员的基本状况，包括年龄、学历、职称、所在单位机构、主要研究方向和研究成果等，以便反映课题组的总体实力和水平。
规模较大的社会调查除有研究人员参与外，还要有一定数量的调查人员帮助搜集资料。这些成员大多没有受过专业训练或不具有实际调查的经验，因而就需要对调查人员进行选择和培训。培训有多种方式，可以较系统地讲授社会调查的基本知识，也可以进行模拟调查或现场实习，也有在实际调查中由研究人员带队，边工作边实习。同时，在培训中通常需要事先编制“调查员手册”等指导手册，详细讲解本次调查的注意事项及规则。调查人员的组织管理主要是明确职责、分配调查任务、设专人检查、核对调查资料。
总之，有了研究方案，对整个研究过程事先有了比较周密、细致的考虑，就能在实际调查研究过程中有备无患，保证调查工作顺利进行。
三、研究方案示例
为使读者对研究方案的要点有个全面的了解，我们以统计调查和实地研究两个实例对研究方案作进一步的介绍。
（一）浦东新区社会发展研究
《浦东新区社会发展研究》项目是本书作者策划并负责、由复旦大学社会学系和浦东新区社会发展局联合进行的一项研究项目。１９９３年第一次调查，每隔５年进行一次追踪调查，５年间进行专项调查。该纵贯研究课题自１９９３年以来已连续进行数年。此项研究“千户调查教学实习”获上海市教学成果三等奖、复旦大学教学成果一等奖；并申报全国大学生科研奖项，获全国“挑战杯”二等奖。
本书作者又在１９９６-１９９７年向“社会学研究基金”提出课题申请，经国内外专家评审，获当年福特基金立项资助。以下附上该课题申请书作为研究方案之实例。
社会学研究基金申请书
申请项目名称：
浦东新区社会发展研究
申请课题摘要：
浦东的开发开放是一项跨世纪的宏伟工程，它不仅是土地开发、项目开发，更应是社会开发。本课题旨在浦东开发起步阶段就记录、解释和预测浦东社会发展的现状和轨迹，对浦东民众的观念和意向进行调查研究。
本研究为综观研究，计划进行２０年，采用问卷抽样调查和个案深度调查相结合的方式进行。通过透视微观家庭来纵览宏观社会，通过个案分析、个体的价值、意向和行为的变迁来衡量社会变迁的程度，同时通过了解民意来促进政府工作的决策民主化、科学化的进程，并从研究中提炼发展社会发展的理论。
研究题目
浦东的开发开放是一项跨世纪的宏伟工程，为了实施“面向世界、面向２１世纪、面向现代化”和“振兴上海、开发浦东、服务全国”的战略任务，把浦东建设成为具有世界一流水平的外向型、多功能、现代化的新区，在开发起步阶段就须对浦东社会发展的现状及轨迹，对浦东新区民众的观念及意向进行调查研究。
我们认为，社会发展的主要目标是为了创造和改善人民大众的生活及其社会环境。在现代化进程中，社会各项事业的变迁，民众的实际生活状况，对生活质量的知觉与评估，政府在推进社会发展中的功能与作用，应是高校及政府有关部门需要很好研究的重大课题。
为了通过透视微观家庭来纵览宏观社会，通过个体的价值、意向和行为的变迁来衡量社会变迁的程度，同时通过了解民意来促进政府工作决策的民主化、科学化的进程，我们希望采用户卷抽样调查和个案深度调查相结合的方式，对浦东新区的社会发展、社情民意进行一项长期的纵观研究。１９９３年为首次调查，５年后再进行一次，在相隔的５年中，每年做一专题调查。
通过本项目的长期研究，至少可以达到下述一些理论性与应用性的目标：（１）增进对浦东新区社会、文化、政治状况的全面客观了解；（２）定期的纵贯调查，可以把握和预测浦东新区社会发展的趋势和方向；（３）协助政府探讨民众的实际状况及面临的问题，以供政府决策参考；（４）高校研究机构凭借逐年积累的信息资料，对有关重要指标进行深入分析，推动教学和科研，深化我国的社会发展理论研究。