一般来说，证券分析师会被指定做某个企业或地区的分析研究并向投资者推荐，要不断与公司和机构投资者联系，机构经常会雇用那些有企业界工作经验的人做分析员。如果你已经在实业工作多年，年龄还没超过３０岁，你可以在网上查阅“新财富”分析师榜单，如果里面所列的行业里有你目前所从事的，那么就应该一边做好本职工作，多留心研究行业，一边念个金融方向的MBA。知名外企的优秀人才如果具备了适应企业风格变化的能力（外企和国内绝大多数的证券公司风格还是大不相同的），常常也会有不俗的表现。比如，你是医药公司的销售经理，你就有潜力成为医药行业的分析员。了解业务、能够和客户交流、并有良好的预见性，是做好这项工作的重点。
基金公司的分析师除了每年招聘的应届毕业生之外，主要还是来源于证券公司的研究所、基金公司和其他金融机构的投资研究部门。基金公司研究人员进入基金公司的重要渠道还是熟人推荐，由于基金的圈子比较小，不同公司之间的研究人员交流比较频繁，大多数研究人员对各基金公司的情况都比较了解，通过朋友推荐可以尽快地熟悉和融入新的环境。现在通过猎头渠道进入基金公司的人员有２１%，并且这部分人员大多已在业内工作三年以上，有一定的职务级别。基金公司研究员更能以开放的心态与猎头保持联系。
由于买方分析师通常是卖方分析师转成投资经理或基金经理的桥梁，而不是一个长期的职业选择，因此这里重点阐述卖方分析师。
评判卖方分析师好坏的标准是他是否具有独立思考的能力，是否能提供更准确的信息，是否能给买方的决策带来启发、补充和思考。好的研究员观点要提供专业的服务，要本着客观与公正的原则提供专业性的研究报告。不管看错与看对，观点要是专业的、客观的、公正的、调研清楚的、逻辑清晰的。
优秀的卖方研究员并不只是会“研究”就够了，还需要有优秀的营销意识。在公司调研的时候，需要获得调研对象——高管的认同，才能获得更全面和更深入的公司信息。写了研究报告后，更需要获得买方机构的认可。现在的情况是，研究员出去路演，向买方机构做推销的时间比调研的时间还长。“书呆子”是无法在这个领域崭露头角的。
特征和能力
基本人格特质
前文曾说到，MBTI性格测试可以作为择业的参考。MBTI认为，ISTP（内向、感知、思考、认知）型的人很适合选择证券分析师的工作。以下MBTI对性格的简单总结是非常符合证券分析师的。
这种人奉行实用主义，喜欢行动，不爱空谈。他们长于分析、敏于观察、好奇心强，只相信可靠确凿的事实。由于非常务实，他们能很好地利用一切可利用的资源，而且很会找准时机。
对于IS T P这种测试结果的人而言，事业满意就是尽可能有效利用资源，工作必须有乐趣、有活力、独立性强，且常有机会走出办公室。
对这个类型的诠释，内倾比内向更合适。这和我们通常对内向和外向的人的理解不同。内倾的人并不代表不擅长与人交流。相反，对于一个优秀的分析师，沟通能力是必备的。内倾是指倾向于自我思考和总结，需要独处的时间，对有兴趣的东西常常能锲而不舍的坚持和研究。对他们来说，应酬和与人交流或许不是个人兴趣，但可以是达到目标的过程和方式。
勤奋、踏实、专注
勤奋、踏实、专注，似乎是老生常谈，但这是成就一个优秀研究员的最基本的素质。所有优秀的研究员都是凭借着下苦功去了解产业趋势而赢得业内声誉的。无论背景如何，在这个竞争激烈的圈子仍需要认真用功，每天工作往往要超过１２小时，不仅要拜访上市公司、撰写研究报告，还要回答客户各种各样的问题。最忙的时候，一天去数个城市，一个月去十几个城市都是很常见的。
只有对行业踏实地进行研究，才能形成自己的体系，才能有后来的独立性、受到认可的观点以及行业影响力。真正优秀的研究员也需要长时间的积累，只有积累到一定程度，才能建立自己的体系。在建立大体系后，就会对数据和信息变化比较敏感。
现在国内投资者对上市公司不太信任，实际上，在任何一个国家的资本市场中，欺诈或者说信息误差都是不可避免的。即使是真实的有效信息，它们最终能否在市场上兑现，还是要由市场决定。在这种情况下，最重要的性格就是踏实诚恳、值得信任，使受访公司愿意主动提供更多信息。这样撰写出来的分析报告才能洞悉产业走势，看准股价未来方向。而也只有表现得诚恳、有责任感，才能让你尽可能不受影响，保持客观，不写任何自己不相信的东西。长期坚持，一定能形成良好的口碑。
有独立性和主见
证券分析师在工作中需要独立思考，从各个方面观察事物，进而提出观点。要有自己的独立性，不能人云亦云。来自政府官员、各方面专家甚至上市公司本身的信息都需要自己进行再判断。在调查上市公司时，观点需客观中肯，分析问题需深入，还要善于提出问题和搜集一手信息。
一个优秀的研究员要保持独立性，但在现今的市场环境下，做到独立却相当困难。当牛市引发市场参与者单一性“唱多”倾向时，证券研究员对职业道德和专业精神的坚守，也变得困难起来。往往研究员认为涨幅已超预期，持续飙升的股价却与研究员们的论断背道而驰，这给他们带来了巨大的压力。
当然，作为一个服务机构的从业人员，有时候是会受一些其他因素影响的，某一只股票是某重仓基金经理推荐的、领导推荐的、自身相关利益人推荐的，只有坚持了专业、客观、公正的原则，才可以保持研究的专业和独立。
因此，研究员的回报不仅是获得了客户的认同、拿到佣金，更包括坚持专业、客观、公正的原则，从而获得精神的独立与灵魂的自由。好的研究员不仅可以影响股价，也可以为上市公司的决策提供建议。
一位著名券商的资深研究员对独立性是这样看的：“研究员观点的独立性经常受到考验。投资者是研究员的客户，买了股票就希望研究员看多看高，不看多客户就会不高兴。这些与所在公司的业务有关，还与市场有关。牛市时研究员敢不敢看高？这些都非常考验人。你坚持一些事情，当然有客户不满意，会承受很多市场上的压力。必须放弃一些东西，保持独立性。”
目标性
如果你的目标是成为“新财富”研究员的话，就需要根据自己目前的情况，对需要具备和积累的经验、知识和人脉做好规划。
案例
“目标是最重要的。”《新财富》煤炭行业研究前三名的L如是说。
工商管理专业出身的他，最初在某证券营业部做机构业务部客户经理，后来去了《中国证券报》。虽然是知名媒体，但他负责的行业并不那么好——煤电行业，他总是要去偏僻的地方调查研究。在决定转入证券行业做行业研究员后，他一方面在能源领域积累人脉，另一方面寻找机会补充知识，缩小与目标的差距。因为如果仅仅凭借当时的工作背景，直接跳到证券公司做行业研究员的难度非常大。
他首先选择跳槽到某合成燃料国际公司北京办事处担任商务分析师，开始行业研究的工作，而后抓住某中型券商快速发展期需要招聘人员的契机，顺利达到了职业目标。也许是因为做过记者，他了解和学习了成为知名研究员所必须要做的一切，并坚持每个细节。聪明和努力使得他在入行一段时间后就在“新财富”榜上有名。坚定的目标和顽强的意志帮助他在短短数年就实现了财富大跨越，一切的辛苦都有了回报。
沟通技能和客户服务意识
既然是卖方分析师，那就需要能销售，让客户认可并接受自己的观点。
助理分析师或许可以只专注于数据，而作为一个首席分析师，就需要同时擅长与人打交道，一定的销售技能是锦上添花的，对要成为“新财富”分析师的人来说更是不可或缺。由于“新财富”的评选是由基金公司从研究员到投资总监分别打分，能不能得到客户的认可，可不光是研究能力说了算的。因此，闲来充电时，除了众多的投资类、经济类书籍，关于客户服务和销售技能的书和培训课也不妨听听。
对一个优秀的分析师来说，还必须培养包括交流、写作和公开陈述的能力。能不能把自己的观点清晰地传达给对方是非常关键的。自己有料，也得让市场能有效地“听见”自己的声音。有的分析师说，我是做研究的，不擅长跟人打交道，不擅长写作。那么，除非你能找到某种长处去平衡你的缺点，否则，你必须克服自己的“短板”。
案例
如何在竞争激烈的分析师职位中脱颖而出？拥有深厚理工专业背景的某证券全球半导体首席分析师X君的心得体会是：给人的第一印象很重要。
X君已成功转型，他加入了台湾最大的创投基金并于近年成立了自己的公司。X君拥有斯坦福大学工程经济系统博士学位，对生产流程十分清楚，做分析师时提的问题非常专业。X指出，掌握数亿美元资金的外国基金经理人都很有经验，提的问题尖锐，而且态度咄咄逼人，让人没有喘息的空间。对于有心想从事分析师工作的人，X建议，给人的第一印象和做专业演示的能力一定要加强，因为这决定了基金经理听你讲完第一分钟后，会不会有耐心再继续听下去。X通常会直接问基金经理想知道哪些，根据他们的需要立即作答，这个时候除了准备要够充分，对人的敏感度也很重要。做专业演示，重要的不是说什么，而是怎么说。
尊重市场
好的研究员应该对市场很敏感，了解市场的价值判断体系，坚持市场的价值判断标准，据此进行股票价格判断，从而给出相应的评级。因此，顺势而为非常重要，在该认错的时候，要及时地承认自身的错误。研究员的重大错误不在于价格判断错误，而在于对信息的判断错误，在于自身价值判断标准与市场标准发生的重大错位。
这也是为什么基本面分析很到位的研究员不一定是好的基金经理。有时，优秀的研究员可能会是失败的基金经理，一个最重要的原因就是过于坚持自身所谓的价值判断，而忽略了市场。所有信息能否最终在价格上得到体现，唯一说了算的是市场。
优秀的行业分析师要非常了解自己所研究的行业，要能在众多分析师中脱颖而出，必须能获取和判断可能对未来资产价格产生影响的信息。倾听和问对问题是有效沟通的关键，而怎样问对问题是非常考验功力的。这需要多年培养出的敏锐的市场触觉，综合各方面知识，积累分析后作出判断。这样才可能问出关键性的问题，一环又一环，层层深入，直至了解到关键信息。如此积累，才能让你逐渐形成自己的独立体系，不受所谓专家或者上市公司本身的影响，奠定自身的价值，在行业中崭露头角。