书城政治奥克肖特的公民联合体理论研究
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第9章 公民联合体理论的历史场景与传统暗示(3)

法律规定臣民权利与统治者权威,这里涉及统治的合法性问题。罗马法律具有重要价值,法律理念与立法过程都体现罗马文明。奥克肖特认为,法律允许与法律禁止是不同的概念,法律重视程序与规则,所谓正当法律一定要体现上帝意志。判断人们行为正误的标准就是,上帝与人们之间订立的契约是否得到有效执行。个人与上帝之间是契约关系,社会风俗同样体现正义标准。罗马政治中权利与义务的主体是人,而不是上帝,人们之间因相互信任构成契约关系、立法关系、公民与非公民之间的关系。罗马法体现与上帝和人相关的习俗,很多都没有被记载下来。然而,制定法律的过程体现民众意愿,罗马法极其重视法律源泉。

一旦法律得到民众认同,法律就具有某种权威,法律规则体现传统的价值更能强化这种权威。在制定法律的过程中,讨价还价的各方最终因为信任达成契约,而且制定出来的法律是有期限的,这些都有助于维持秩序。罗马政治中宝贵的经验还体现为,制定法律的过程不是秘密的,而是公开的,体现法律之下平等的力量。奥克肖特认为,法律之源就是民众判断,制定法律的过程使民众从习俗中解脱出来。所以,奥克肖特强调人们应该深刻领悟传统的发展,思考法律权威和价值及其与主权权威的密切关系。

奥克肖特指出,否认立法权力就是非正义。法律承认的非正义也是存在的,不公正的法律可能被制造出来。因此,程序正义需要公民遵守,但是本身未必是正义的。自然法的理念涉及法律与自然正义冲突时对法律与正义的哲学思考,这使执行法律变得较为理性。例如,律师有时候用自然法辩论,因为自然法通常被视为法律产生的源泉。从家庭到社群形成公民联合体之后,虽然联合体的法律体现自然法,但是未必就是正义的。奥克肖特认为,自由与限制是同时存在的。自由是人的天赋,也是个人发展需要的条件;奴隶是不自由的,自由还与人类行为的能力有关。罗马在产生之初就出现了自由理念,具体表现为:罗马人探索、解释和传播至高无上的自由,追求获得幸福和不受命令的自由;自由是罗马的遗产,罗马给雅典人的自由仅仅是自由的名义而已,而不是真正的自由;自由的逻辑与体制有关,如自由与专制之间就是根本对立的;罗马的自由涉及大众参与的权利、自由领域、原因和授予自由之间的关系,实质上罗马自由的标志就是对法律权威的认知。

三、中世纪的经验

中世纪的出现与罗马帝国的衰败相关。奥克肖特认为,中世纪继承罗马的多样性状态,具体表现为:罗马的范围发生变化,外来移民带来很多因素,各种人群在罗马出现,充分体现罗马的多样性;从个人领域到公共领域,从血缘关系到契约关系,中世纪进一步呈现罗马状态;基督教有不同分支,而且很多移民带来新宗教,这使中世纪具有多样的社会因素。中世纪形成的各个社群都有自己的法律,国王兼有地主的角色。而且,中世纪的政治毫无经验,只能致力于协调差异。此外,中世纪思想强调语言与思想的继承关系,即拉丁语与基督教之间的关系是很明显的,拉丁语与罗马的关系也证明这种继承关系。事实上,罗马思想的遗迹就是拉丁语,体现当时政治文化的特征,中世纪的政治思想对此有所继承。中世纪的政治思想体现神的治理与公民联合体的结合,个人与神话的关系在这个时期明显表现出来。奥克肖特认为,中世纪的政治不仅体现适应性,也体现多元性。

基督教思想家论证自然法的意蕴,肯定公民秩序中的美德。例如,奥古斯汀强调亚里士多德与基督教之间的协调关系。事实上,很多宗教思想家都强调政治生活要免于压迫。例如,阿奎那强调自然法与公民法之间的否定关系,重视法律与道德的关系。当时很多思想家都主张,人们面对罪过要忍耐,法律不是拯救方式,而是生存条件。奥克肖特认为,在中世纪人们相信如果没有信任和慈爱,将会破坏公民联合体和法治。罗马的立法理念依旧影响中世纪,统治者在某种程度上建构法律权威。

土地与宗教是权威的来源,这种观点在很大程度上是在为权力唱赞歌。征服者与被征服者都与土地有关联,土地所有权成为权力资源。自由人与有权力的人不同,国王要拥有统治源泉。国王要保护疆域,权威源于土地关系。国王通过将土地分配给后代,再次延续权力。有组织的宗教提供神圣信仰,通过典礼等仪式提高国王权威,从此国王与基督教联盟。奥克肖特意识到,中世纪政治追求行政与司法权威,权力分化与重组都需要权威介入,这都源于当时统治格局发生的变故。

奥克肖特认为,中世纪政治中出现多元权力,具体表现为:国王是永久统治者,也是统一的维护者;教会既是组织生活和信仰的机构,也是最大的政治权力来源,成为精神生活和世俗生活的中介;议会支持神圣权威,也成为国家必不可少的成分。中世纪的政治发展提供从各类地方统治者到君主、从罗马帝国到共和政府、从基督教王国到帝国的政治经验。例如,德国发展体现地方权力过大和过于分散带来的后果,英国发展体现贵族、自由人与国王之间的矛盾。

制度就是行为的模式,中世纪出现贵族制与议会等级制等形式;治理的权力来自上帝,所以直到近代才有绝对君主从“lordship”发展为“ownership”表明统治权威发生根本变化,直到近代这种变化才变得明显…奥克肖特认为,中世纪十分重视议会的角色,出现同意和代表的概念,但是中世纪并不比希腊与罗马更民主。中世纪政治的主题是:公民统治者的权利与职责,从地主到政治领导的立法权威,从佃户到臣民的角色转变带来的臣民职责与自由;教会、法律、财产与所有关系、帝国理念与制度本质。事实上,帝国发展与初衷相悖,制度与思想对立,通过理解人的行为能够对此做出解释。奥克肖特认为,中世纪政治提出永恒的问题:政府的本质和必要性。

四、当代欧洲国家的经验

奥克肖特重视罗马时期是极其明智和敏锐的,因为罗马时期确实非常重要。希腊注重理性、追求真善美、非常张扬。希腊人是城里人,但除了发明所谓的民主制度之外,政治上没有太大的成就。而罗马在意大利兴起,罗马的风格和希腊是完全不同的。罗马人平时是农民,战时就是士兵,罗马的风格是坚毅质朴、不善言辞。但是,奥克肖特认为,罗马精神是非常了不起的。基督教在很大程度上来说承继的是希腊的理性主义,而罗马的精神到后来经过意大利的文艺复兴很快传播到英国。实际上,西方历史上罗马、英国、美国是一个传统,希腊、基督教、德国、欧洲大陆是另一个传统,他们的政治、法律的格局是大不一样的。

主权与主权权威体现当代欧洲国家的特征,这涉及如何维持法律与秩序的永久话题。与权威相关的法律应该说是罗马的发明,主权构成和当代统治者身份中体现中世纪与当代国家的关联。权威是国家存在的合理基础,政府行为仰仗权威与权力因素。奥克肖特认为,政府拥有权威是极其重要的,权力与权威是不可混淆的,权威才是政府的权力来源。一般情况下,权力使权威看似危险,权威与权力之间的紧张关系贯穿国家合理性的形成过程。奥克肖特认为,有条件的、负责任的国家既不是上帝创造的,也不是没有政府的骚乱状态。以往的国家构成诉诸原始契约与权力授予,这种解释对奥克肖特来说是不充分的。奥克肖特并不过多关注政府规模与行政效率,而主张政府形成中立性的法律秩序。

对奥克肖特来说,主权国家中政府与信任之间的关系是值得思考的问题。权威与权力是不同的,这涉及公民认可政府执行权力的权威问题。奥克肖特一再强调信仰与学说不是政治经验的起源,尤其要注意主权权限问题,应该关注理解政治经验和产生政府的原因。权威和权力都与人们的思维方式密切相关,奥克肖特因此阐释个人的行为及其思维方式。权威问题是政治思想中不可否认的重要问题,自由主义模糊了权威问题,而奥克肖特从自由主义中驱逐了模糊性。权威源于民众的心理认同,但是拥有权威也无法阻止专制出现。个人为了和平而承认政府,政府仅仅为个人提供选择的条件而已,这也是公民联合体存在的条件。奥克肖特注意个人与国家之间的关系,具体表现为:他从经验出发理解国家,从欧洲与整个历史的角度质疑当代欧洲国家的本质;他强调,理解国家与制度的视角是尤其重要的;政治信仰是可以接受的,尤其对于多样性的个人而言;他提出革命、自由和战争之间的关系体现政府制度与权威。

奥克肖特思考当代欧洲国家的统一性与多样性,为维护主权而论证法治型政府。政府摧毁还是包容多样性,对奥克肖特来说具有很深刻的思想价值,因为压迫与专制国家的理念密切相关。例如,当时出现放逐贵族状况的原因在于他们妨碍统一。此外,战争通常使形成同质国家的手段成为实现正义的表现。奥克肖特认为,国家不是自然而然形成的,也不是人造物,而是经过无数选择的历史产物。他注重人类经验与历史偶发性、非自然性国家建构和联合体的价值。人类情感与欲望都在发生变化,而且历史特征限制当代政治想象。政治中的可能性与潜力提供选择与解释空间,所以奥克肖特认为永远不能放弃对政治的思考。政治思考就是解释和理解政治经验,在情境中思考政治。信仰是变化的,也是多样性的,合理信仰与政治制度相关。政治经验发生变化伴随人类理解相应发生转变。例如,神学消失和进化论出现,都推动人类思维方式要与多样变化相适应。

奥克肖特思考当代欧洲政治时,区分不同论证者观点的表达方式,注意假设和想象的地位。持久的政治特征是不可忽视的,奥克肖特因此不过多关注思想家,而是关注观念等发生的场景。真伪是无法论证的,人为设计的政治规则是需要审视的。从这个角度看,奥克肖特的思想很少冒险,更多是保守的,着重解释人们对政治的理解和态度。相比之下,洛克强调作为人而不是作为公民的权利与义务,对政府的态度是自信而不是解释;卢梭强调个人的情感和自信;奥克肖特解释政治推理的逻辑设计,以及个人对政治结论做出反映的方式。

奥克肖特认为,政治实践和理论理解的方法是不同的。政治不是人天生就有的倾向,也不是原初就存在的,而是逐渐形成的。实际上,政治在本质上追求可选择的行为与制度变化。人不是从出世就具有人的特质的,通过教育,人的本性才得以呈现,这构成人类联合的条件。奥克肖特很少注意历史上单个的思想家,而是关注思想,而且认为形成政治对话的语言得到人们认可是需要时间的。奥克肖特强调不可从有效性角度,而要从历史与哲学角度看待政治理论。政治不是治理活动,而是决定政府的方式与事务的活动。奥克肖特着力追求政府与政治中可以理解的背景,认为人们应该以同情的眼光看待历史,以宽容的态度认识历史中发生的偶然状况。