半层级制价值链是发展中国家企业嵌入的主要GVC类型。目前比较一致的结论，是嵌入半层级制价值链像一柄双刃剑，既有利于企业的工艺流程和产品升级也可能妨碍功能升级。Humphrey 和Schmitz 认为，嵌入半层级价值链在早期阶段对发展中国家的生产商是非常有益的，因为领导企业能促进迅速的过程和产品升级，许多部门包括服装、鞋子、家具和电子提供了这一方面的证据。不过在后期阶段，本地生产商可能发现他们自己处于“锁定”状态，因为领导企业不会促进反而会阻止功能升级（John Humphrey，Hubert Schmitz，2000）。Schmitz进一步提出了自己的观点。第一，半层级价值链的领导企业给嵌入企业提供了快速的流程和产品升级机会。第二，半层级价值链嵌入对功能升级的作用没有取得一致的结论，与嵌入企业生产方面能力快速进展对照的是企业在非生产方面功能上的缓慢进展。第三，半层级GVC相对国内价值链，后者能取得实质性的功能升级，这是因为在国内市场里，领导联系有可能给予地方生产商更多的空间去发展自己的产品（Hubert Schmitz，2004）。
对于半层级价值链中嵌入企业升级的“锁定”，避免“锁定”的可能性依赖于三个因素：全球采购者的权力、地方生产商的战略意图和地方支持系统的质量（私人的、集聚的和政府的）。发展中国家企业通过努力，可以克服领导企业施加的功能升级障碍。第一，价值链的链条治理结构具有动态属性，其对功能升级的限制可能是暂时性的。第二，对领导企业而言，建立和维持半层级治理结构是昂贵的，而且由于资产专用性的存在降低了灵活性，这导致嵌入企业获得升级的可能性加大。第三，企业和集群经常同时运转在几条链中，企业可以用为现有全球采购者服务中获得的知识去供给其他市场，从而突破现有领导企业的“锁定”（John Humphrey，Hubert Schmitz，2002）。
六、嵌入企业升级与集群
发展中国家和地区嵌入GVC的企业往往是处在区域集群中，由外部经济性和联合行为构成的集聚效应对这些企业的升级发挥着重要的影响作用。
Timothy的研究从集群和价值链分析的视角探讨了以乌干达的花卉和渔业养殖为例的集群内企业学习、知识流动与企业升级之间的内在联系（Esemu Timothy，2003）。分析主要围绕着处于集群和出口价值链内企业间学习的社会和组织环境、学习与升级之间的联系以及学习与升级的障碍要素等三个方向进行，各种情况具有不同的结论。Pietrobelli和Rabellotti 以拉丁美洲的12个集群为例，分析了不同经济部门中的中小企业在集群和价值链环境下升级的过程。他们指出聚集效应和升级按照价值链的治理方式和经济部门的变化而变化，属于不同产业部门的集群、价值链有不同形式的聚集效应、价值链治理模式和升级模式。升级在这些集群的大多数中发生了，不过，流程升级和产品升级更普遍而功能升级很少看到：第一，在传统产业集群中，过程升级和产品升级是一个相当普遍的现象；第二，在资源型产业部门集群中，全球领导者不正式地培育和支持中小企业升级，层级制价值链仅仅为产品和过程升级提供潜力，功能升级更容易在一个网络基础的治理中发生；第三，在复杂产品部门集群里，中小企业（主要是第二或第三层供应者）可得的升级机会是有限的；第四，在软件产业集群里，集聚效应为中小企业升级提供了强有力的机会，它们都有着创纪录的产品和过程改善，功能升级也比其他部门更有可能发生（Carlo Pietrobelli，Roberta Rabellotti，2004）。Giuliani等在对拉丁美洲集群的分析中，认为集群帮助产业区内的本地企业克服升级障碍并在终端市场进行竞争，部门特性是重要的并影响着集群中的升级模式和程度。他们得出的中心结论，包括：在不同的部门集群里聚集效应存在着差别并且影响到升级（不过冲击是不相同的）；价值链治理模式影响升级的范围、程度和过程；等等（Elisa Giuliani，Carlo Pietrobelli，Roberta Rabellotti，2005）。
七、嵌入企业升级和政策
对于嵌入GVC的中小企业而言，企业实现升级的可能性主要依赖于市场（购买者或生产者市场）的基本特征、联系伙伴的可替代性、企业管理方面的竞争力等级、促进集体学习的集群内企业整合以及能使企业获取其自身所不具备能力的制度环境的有效性等因素（Elisa Giuliani，Carlo Pietrobelli，Roberta Rabellotti，2005）。其中，许多要素的具备超出企业能力之外，需由政府提供相关政策去供给。
（一）制定企业升级扶持政策的必要性
首先，随着生产结构加速的全球化，经济发展的路径不可避免地依赖于国际生产网络。但是，参加国际生产网络也伴随着风险，在最坏的情况下，欠发达地区可能沉沦在作为低工资、低附加价值生产场所的“锁定”状态中而形成一种没有本地企业发展的经济发展。东亚纺织业的经验表明，在一个全球化时代，阻止这种负面影响发生从而去获得基于本地区联系的成功的产业升级是政府的责任所在。对此，最重要的政策建议是去避免追求低工资战略，去促进国内市场的增长和通过合适的财政刺激和金融制度去支持本地公司的生产和创新行为（Chunji Yun，2003）。其次，如前所述，一般而言外围地区和发展中国家的企业的技术升级（主要指产品升级、流程升级）是相当迅捷的，不过很少实现更高层次的功能升级和链条升级。对于功能升级而言，它不能仅依靠企业本身而需要依赖更多的变量——功能升级不可避免地具有地区性、区域性和制度性等特点，它必须依赖其他公共或私人机构、联盟，即区域升级需要一个明确的制度支撑（Madalena Fonseca，2005）。第三，对于我国而言，全球一体化时代企业的创新能力和在全球供应链中升级的能力，被改革模式中的遗留缺陷、当前制度改革过程中的瓶颈以及政府产业政策的不一致性所阻碍（Edward S.Steinfeld，2006），我国嵌入GVC的企业升级的实现急需去完善这些方面的政策缺陷。
（二）推动价值链内部联系建立的政策
与通过市场形式组织起来的产业组织中的个体企业不同，位于GVC的产业组织形式中的嵌入企业，其依赖的不是与市场之间的联系而是价值链内部的联系。价值链的内部联系影响或决定企业的行为，特别是企业的生存和发展行为比如升级。尽管俄罗斯的真空管工业和家具业具有原材料方面的优势，但其竞争力却与此不相称，不能成功实现升级，主要的原因在于其与最终产品生产者和最终产品使用者之间的联系不充分、不恰当有关。完善这种联系除了企业自身的努力外，还要求俄罗斯地方政府去采取推动措施。这些政策措施具体应包括：在国内家具市场中引进数目众多的国际生产网络；加强产品设计和市场营销的投资，促进本地批发、零售、促销和销售网络的建设；加强产品认证和知识产权保护；加强技术领域经验分享的资金和组织支持等等（Avetlana Avdasheva，Igor Budanov，Victoria Golikova，Andrei Yakovlev，2005）。企业的GVC内部联系中，对于升级而言最重要的是要建立与领导企业之间的联系。Altenburg建立了一个促进跨国公司与中小企业联系建立的政策框架，主要包括促进跨国公司进驻的政策与发展本地中小企业的政策（UNCTAD，2006）。
（三）针对具体部门中嵌入企业升级的政策
Ernst在对韩国、中国台湾地区、新加坡、马来西亚的IT产业的升级轨迹和升级规划的对比分析中，提出IT产业升级道路的开启非常需要政府的介入。具体说来，政府应在如下几方面扮演重要角色：加强政府的控制与协调能力；提供公共产品（包括基础设施、瓶颈技能、培训和教育等）；促进知识学习和知识扩散，这要求保护知识产权；鼓励金融部门创新；促进生产和创新网络多重参与者不同层次的交流；培育内部积极的学习与革新能力；为创新失败者提供保护和重新培训；通过公司网络、制度合作和不同的社会网络促进国际知识采购等等（Dieter Ernst，2003）。
八、目前研究的不足与今后的趋势
上面，是对近期国外GVC分析中有关嵌入企业升级讨论的进展所做的通览。总体而言，目前的研究尚处于起步阶段，存在诸多不完善之处。首先，研究更多的是从比较静态的角度来进行的，很多结论的得出是一个从现象直接到结论的过程，缺乏从动态角度进行的考察。其次，研究尚缺乏比较成熟的分析框架、分析范式，这带来相关研究的任意和随意，显得零散而没有系统性。第三，在研究方法上，研究更多的是采用定性的分析，对一些定量分析的工具和手段很少采用。除此之外，目前的研究在内容上也存在着诸多不足。第一，是没有深入到GVC内部对升级进行分析，升级的演变过程、内在机制、相关方关系变化以及其导致的GVC组织的演变等诸多方面都缺乏比较深入的探讨。第二，学习和创新是嵌入企业升级的最主要动力，但目前对此的研究还远远不够。企业升级所需知识的获取更多被认为是一个领导企业转让知识的过程，企业也被当做一个被动的知识接受者而实现升级，从而，目前的研究着重于企业怎样努力创造条件去争取跨国公司的技术转移，对企业主动学习的过程、机制的分析比较欠缺。尤为重要的是，企业通过学习而推动创新是升级尤其是高层次升级的必需，但是，GVC分析中对这方面的研究却涉猎甚少。第三，现有研究对企业升级的GVC内部联系的分析不足，分析更多集中于与领导企业之间的联系上，对领导企业以及第一级供应商之外的次级层次之间的联系的研究很少。第四，由于单独的价值链分析不能很好地理解企业的升级，一方面，它只关注于整条价值链本身而没有涉及企业所处的特殊地理环境（集群），另一方面它没有涉及制度环境，因此，对企业升级的研究应更多涉及所处的集群以及所处的社会和组织框架。第五，目前的研究对企业链条的升级方式的研究还比较薄弱。以上诸多方面的欠缺，是今后国内外对GVC内企业升级进行研究的趋势和重点所在。
参考文献
[1]Andreas Stamm.Value Chains for Development Policy：Challenges for Trade Policy and the Promotion of Economic Development.Eschborn 2004
[2]Avetlana Avdasheva，Igor Budanov，Victoria Golikova and Andrei Yakovlev.Upgrading Russian Enterprises from the Value Chain Perspective：the Case Study of Tube&；Pipe and Furniture.School of Slavonic &；East European Studies Working Paper，2005
[3]Carlo Pietrobelli，Roberta Rabellotti.Upgrading in Clusters and Value Chains in Latin America：The Role of Policies.Obtained through http：//www.iadb.org/sds/mic，2004
[4]Dieter Ernst.Pathyways to Innovation in The Global Networks Conomy：Asian Upgrading Strategies in The Electronics Industry.EAST——WEST CENTRE Working Paper，No.58，June 2003.
[5]Ernst，D.，L.Kim.Global Production Networks，Knowledge Diffusion，and Local Capability Formation a Conceptual Framework .Paper presented at the Nelson &；Winter Conference in Aalborg，Denmark June 2001，organized by DRUID